两名大温哥华地区居民在美国民事审判中被判因参与价值 13 亿美元的库存欺诈计划而承担责任。
最近，美国波士顿地区法院在陪审团审判中对达美航空的Jackson T. Friesen和列治文的Zhiying Yvonne Gasarch作出了判决。 该诉讼是由美国证券交易委员会提起的，要求赔偿“不义之财”和罚款。
陪审团认定Friesen和Gasarch（又名Zhiying Chen）违反了多项证券法，包括买卖证券中的欺诈行为以及未报告超过 5% 股票的实益所有权。
目前尚未对这对夫妇发出任何处罚。
美国证券交易委员会执法主管Gurbir S. Grewal在一份书面声明中表示，尽管他们努力隐瞒自己对细价股公司的控制权和所有权，并欺骗美国市场上不知情的散户投资者，但这些被告现在将被追究责任。
Grewal表示：“正如本次审判所表明的那样，美国证券交易委员会致力于追究欺诈者的责任，包括那些位于美国境外的欺诈者，因为他们违反了联邦证券法。”
Friesen和Gasarch是这起民事案件中被指控违反美国证券法反欺诈、登记和报告条款的七名不列颠哥伦比亚省人之一。
美国证券交易委员会指控这些参与者参与了大规模的拉高抛售股票欺诈活动，该欺诈活动利用复杂的平台来隐藏对多家低价股公司数百万股股票的控制权。
在此类计划中，低价股票（通常称为细价股）被人为夸大，然后以牺牲其他购买股票的人的利益为代价出售以获取利润。
据 SEC 称，该计划在 2010 年至 2019 年间促进了数百家细价股公司超过 10 亿美元的销售额。
诉讼中提到的其他人此前已承认违反证券法。
Anmore的Paul Sexton在审判前夕这样做了，而素里的Courtney Kelln和温哥华的Mike K. Veldhuis则在六月这样做了。 截至目前，这些被告尚未被处以罚款。
今年二月，居住在温哥华的英国公民Graham R. Taylor也承认了不当行为。 他已被禁止进入美国细价股票市场，并必须支付490万美元的非法利润和罚款。
前 BC. 现居住在加利福尼亚州的股票发起人Avtar Singh Dhillon也承认在此案中存在不当行为。 他还被禁止进入细价股票市场，并必须支付 1040 万美元。
股票欺诈案的被告之一、西温哥华居民Frederick L. Sharp被美国证券交易委员会 (SEC) 称为该计划的“主谋”。 对指控作出回应。 在另一起案件中，美国证券交易委员会正寻求在加拿大执行其在美国罚款中非法利润部分的处罚，金额约为 3700 万加元。
虽然Sharp没有在美国为自己辩护，但他正在加拿大努力争取 3700 万美元的赔偿。 在 BC 省 最高法院的回应是，他否认了 SEC 的所有指控。
SEC 还在 BC 省开展了工作。 冻结并获取其他被告的资产。
来源：vancouversun 封面：Nicholas Cappello on Unsplash
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